一、 基本資料（常年審計客戶僅提供期內(nèi)變化資料） 1. 公司基本情況介紹（包括經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品及經(jīng)營特點等）。 2. 公司組織機構(gòu)設(shè)置圖以及主要管理人員基本資料。 3. 公司財務(wù)部門機構(gòu)設(shè)置圖、崗位分工及崗位職責(zé)介紹。 4. 公司成立時政府批文、合同章程及投資協(xié)議。 5. 公司歷史沿革及經(jīng)歷的改制重組情況，主要包括：公司改制設(shè)立具體情況及方式、發(fā)起人、歷次股本形成及股權(quán)變化情況、發(fā)行前最大10名股東名稱及其持股數(shù)量和比例、相關(guān)批復(fù)文件。 6. 公司發(fā)起人（應(yīng)追溯至實際控制人）的基本情況，主要包括：股東或?qū)嶋H控制人名稱及其股權(quán)的構(gòu)成情況、所持有的貴公司股權(quán)被質(zhì)押或其他有爭議的情況、如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則應(yīng)披露其主要業(yè)務(wù)、注冊資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤，并標明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計及審計機構(gòu)的名稱。若涉及自然人股東，應(yīng)披露該自然人的姓名、簡要背景及其所持有的公司股權(quán)被質(zhì)押的情況等。 7. 公司歷次驗資報告、評估報告、營業(yè)執(zhí)照、章程、以前年度審計報告。 8. 公司分支機構(gòu)設(shè)立情況及分支機構(gòu)營業(yè)地點、營業(yè)范圍等基本情況介紹。 9. 公司子公司設(shè)立情況，子公司營業(yè)執(zhí)照、驗資報告、章程合同、投資協(xié)議等。 10. 公司內(nèi)部控制制度建立情況及內(nèi)部控制制度，包括采購、生產(chǎn)、銷售、設(shè)備管理、財務(wù)會計等方面。 11. 公司股東大會、董事會、管理層會議記錄及會議決議。